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这家券商研究总监竟做起兼职 两度跨界玩私募 刚刚奔私却收监管警示函

2019-12-01 20:36:01 来源:亚汇网 作者:风致 打印 字号:  

   奔私之路刚刚开始,不料罚单却突然降临。

   日前,安徽证监局就券商工作人员兼职事宜发出监管警示函。根据公告,王明利此前在国元证券研究中心担任研究总监期间,存在担任私募投资总监、法定代表人,并控股私募机构的情况。随着监管力度的加大,券商研究员私下出售上市公司和机构资金动向给私募基金,换取“兼职收入”的情况,近年来渐渐销声匿迹。但今年以来,券业员工在职期间兼职、参股私募的情况却不止一次地出现,引起业内的关注。

   前研究总监跨业做私募

   安徽证监局指出,王明利此前在国元证券研究中心担任研究总监期间,存在担任上海昌兴股权投资基金管理幸运飞艇官网(简称“上海昌兴”)投资总监和上海有谱投资管理幸运飞艇官网(简称“上海有谱”)法定代表人、控股上海有谱的情况。

   上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的有关规定——证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动,安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

   两度兼职跨界私募

   王明利在中基协备案的履历显示,其于2010年8月加入国元证券研究中心开启券商研究生涯,直至2019年1月从国元证券研究中心研究总监岗位离职。

   值得注意的是,在2014年11月至2015年10月期间,王明利在尚未从国元证券离职的情况下,担任上海昌兴投资部投资总监。

关键词: 券商


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